Tenue de registres Un courtier doit tenir les registres suivants pendant six ans: Tous les reçus et décaissements de trésorerie et tous les autres débits et crédits Les livres comptables reflétant tous les actifs, les passifs, les capitaux, les revenus et les dépenses Tous les achats, ventes, recettes et livraisons de titres et Les marchandises pour chaque compte et tous les autres débits et crédits à chaque compte. Un registre des valeurs mobilières ou un grand livre reflétant les positions exercées sur le compte propre des courtiers et sur les comptes de leurs clients. 13 De plus, le courtier doit tenir ces registres pendant trois Ans: Toutes les garanties de comptes et toutes les procurations et autres preuves de l'octroi de tout pouvoir discrétionnaire et des copies des résolutions autorisant un mandataire à agir au nom d'une société Tous les contrats de rachat et de prise en pension ainsi que les copies de tous les autres débits et Des crédits pour les titres, la trésorerie et d'autres éléments pour le compte propre des courtiers en valeurs mobilières ainsi que pour les comptes de ses clients 13 Le NYSE exige que ses membres conservent encore plus de dossiers pendant trois ans: Par le membre soit oralement ou par écrit Toute commande inscrite par le membre dans la facilité de négociation hors heures Le moment de l'entrée de chaque annulation de commande 13 Un courtier-négociant doit maintenir à perpétuité un dossier de plaintes de clients et leur disposition. Tenue des comptes clients à jour Le courtier-courtier doit également transmettre tous les renseignements pertinents compte à ses clients. Cela signifie que le courtier-négociant doit envoyer des relevés de compte indiquant les titres et les postes en espèces et les entrées au moins trimestriellement à tous les comptes ayant une activité quelconque au cours du trimestre précédent. De plus, le courtier-courtier doit envoyer des confirmations de transaction à ses clients, indiquant les dates de règlement et l'échange sur lequel les titres ont été négociés. Les titres du gouvernement sont compensés par le FICC via Fedwire. Munis peut être compensé de la même façon que les actions, mais peut également être effacé avec livraison retardée ou d'autres conditions mutuellement acceptables. DKs aller à l'arbitrage. Gardez une option personnelle Trading Journal Apprenez de chaque option Trading Option Trading Tip 4 - Garder une option personnelle Trading Journal - peut être le plus difficile des quatre conseils parce que, d'une certaine manière, il exige le plus de discipline. Un journal de négoce personnel vraiment Ugh C'est à peu près ce que ma propre réaction était autrefois. Ne vous méprenez pas - j'ai toujours gardé de grands records quand il est venu aux détails de mes métiers individuels. Et mes feuilles de calcul personnel étaient une joie à créer et une source de fierté. Mais ce que j'ai toujours résisté, c'était de rassembler et d'inclure des notes complètes sur les métiers, comme ma justification pour l'ouverture du commerce, ce que ce prix d'exercice, pourquoi cette date d'expiration, quelles étaient mes préoccupations, Fait ceci ou cela, et tout autre nombre de facteurs et de considérations qui étaient pertinentes pour chaque commerce spécifique. D'une certaine façon, je suis tombé sur la puissance et les avantages de maintenir un journal de négociation lorsque j'ai commencé à partager les détails de mes transactions personnelles sur une base hebdomadaire avec la Communauté de levier investir. C'est une chose pour moi de vous dire tout ce que je sais sur l'utilisation d'options pour acquérir des entreprises de haute qualité à des prix fortement réduits, ou pour générer des revenus à haut rendement sur les stocks à faible risque. Mais c'est une autre chose tout à fait si je vous montre ce que je parle avec des exemples réels du monde réel. Montrer mon propre journal de négociation d'option a été un formidable - pour ne pas mentionner populaire - outil d'enseignement et de perk du Leveraged Investing Club. Parce que les membres du Leveraged Investing Club ne peuvent pas seulement regarder par-dessus mon épaule et regarder comment je mettre en œuvre les principes de Leveraged Investing. Mais ils peuvent aussi apprendre de mes erreurs quand je parfois ne pas suivre mes propres conseils de temps pour moi. Avantages d'un journal de négociation Ce que j'ai trouvé le plus surprenant, c'est que cet outil d'enseignement conçu pour aider d'autres commerçants avec leurs propres résultats effectivement m'a fait un meilleur trader et investisseur. Et le plus rapide pour commencer à tenir des dossiers détaillés, notes et autres pensées sur chacun de vos propres métiers, plus tôt vous découvrirez la même chose pour vous-même. Youll devenir un meilleur commerçant et investisseur parce que vous serez un commerçant plus profond et investisseur. Trading et d'investissement. L'objectif avec Leveraged Investing est de prendre les meilleures qualités de trading et d'investissement et de les combiner dans une approche structurée avantagé ou méthode pour construire une richesse réelle et durable sur le marché boursier à un rythme accéléré. L'acte d'articuler vos pensées permettra non seulement de clarifier ces pensées - il mènera également à des idées plus profondes et épiphanies vous autrement n'aurait jamais connu. Création de votre propre journal Trading Trading Comment vous allez créer et maintenir votre propre journal de négociation personnel est entièrement à vous, bien sûr. Vous devez le personnaliser afin que son confortable et fonctionne pour vous. Et il peut être aussi simple ou aussi élaboré que vous préférez.30 Jour d'essai Avant d'acheter le logiciel, vous pouvez essayer si elle répond à toutes vos exigences. La version d'essai est valide pendant 30 jours et conserve chaque fonctionnalité comme l'original, sauf l'exportation du rapport sur les gains en capital. Il vous suffit de télécharger la dernière version de la page Logiciel et après l'installation, suivez l'assistant initial ou cliquez sur le menu d'essai d'aide. Veuillez noter que le logiciel communique périodiquement avec les serveurs de licences pour valider votre essai. Après la période d'essai, vous pouvez utiliser le logiciel en mode lecture seule, ce qui signifie que vous ne pouvez plus modifier votre base de données TradingDiary Pro. Si vous êtes satisfait, nous serions heureux de vous avoir parmi nos clients Processus d'achat Télécharger la version d'évaluation de 30 jours Acheter TradingDiary Pro Activer la version d'essai et devenir un meilleur opérateur Inscrivez-vous à la newsletter Copyright copy 2009-2017 Sword Tech Kft.
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